1. 华泰证券股份有限公司内幕信息知情人登记表
2. 华泰证券股份有限公司内幕信息知情人档案
3. 华泰证券股份有限公司重大事项进程备忘录
4. 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录签字承诺页
附件一:
报备时间: 年 月 日 序号:
华泰证券股份有限公司内幕信息知情人登记表
内幕信息事项(见注1):
内幕信息知情人名称(自然人填写姓名):
内幕信息知情人企业代码(自然人填写身份证号):
内幕信息知情人与公司关系(见注2):
内幕信息知情人联系电话:
内幕信息内容(见注3):
知悉内幕信息时间:
知悉内幕信息地点:
知悉内幕信息方式(见注4):
知悉内幕信息时所处阶段(见注5):
内幕信息知情人家属(见注6):
我承诺,在内幕信息尚未公布前严格履行保密义务,不利用该信息进行内幕交易。
内幕信息知情人(签字) 内幕信息流转责任人(签字)
注1:内幕信息事项采取一事一报的方式,即每份报备的内幕信息知情人名单仅就涉及一项内幕信息,不同内幕信息涉及的知情人名单分别报送备案。注2:内幕信息知情人是单位的,要填写是公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方等;是自然人的,要填写所属单位部门、职务等。注3:填写内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容,可根据需要添加附页进行详细说明。注4:填写获取内幕信息的方式,包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。注5:填写内幕信息所处阶段,包括商议筹划,论证咨询,合同订立,公司内部的报告、传递、编制、决议等。注6:内幕信息事项为本制度第十四条所列事项的,需填报自然人的配偶、子女和父母信息。
附件二:
华泰证券股份有限公司内幕信息知情人档案
公司简称:华泰证券 公司代码:601688内幕信息事项:
序号 | 姓名/名称 | 身份证号码/统一社会信用代码 | 所在单位/部门 | 职务/岗位 | 联系电话 | 知悉内幕信息时间 | 知悉内幕信息地点 | 知悉内幕信息方式 | 内幕信息所处阶段 | 亲属关系名称 | 登记时间 | 登记人 |
法定代表人签名:
公司盖章:
附件三:
华泰证券股份有限公司重大事项进程备忘录
公司简称:华泰证券 公司代码:601688重大事项简述:
进程阶段 | 时间 | 地点 | 参与机构和人员名单 | 决策方式 | 商议和决议内容 | 参与人员签字 |
法定代表人签名:
公司盖章:
附件四:
华泰证券股份有限公司内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录签字承诺页
重大事项简述:
我承诺:公司向上海证券交易所填报的内幕信息知情人信息及内容真实、准确、完整,并向全部内幕信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。
承诺人:
姓名 | 职务 | 签名 |
年 月 日